安監(jiān)總廳安健函〔2016〕23號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局：
根據(jù)全國職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)管工作視頻會(huì)議精神和有關(guān)安排，國家安全監(jiān)管總局于2015年11至12月在全國組織開展了職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡稱技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)）監(jiān)督檢查工作。現(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下：
一、基本情況
全國共組織32個(gè)檢查組（其中國家安全監(jiān)管總局抽查組4個(gè)、省際交叉檢查組26個(gè)、省級(jí)安全監(jiān)管部門自查組2個(gè)），對(duì)95家技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)（其中甲級(jí)30家、乙級(jí)62家、丙級(jí)3家）進(jìn)行了監(jiān)督檢查，對(duì)省級(jí)安全監(jiān)管部門技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作進(jìn)行了調(diào)研督導(dǎo)。
總體來看，大部分技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室等基本條件建設(shè)和資質(zhì)管理，改進(jìn)有關(guān)制度措施和質(zhì)量控制手段，增強(qiáng)依法執(zhí)業(yè)意識(shí)，為防治職業(yè)病危害發(fā)揮了重要的技術(shù)支撐和保障作用；但在基本條件建設(shè)、技術(shù)服務(wù)規(guī)范性、人員管理、檔案管理等方面還存在一些問題和薄弱環(huán)節(jié)，檢查中共發(fā)現(xiàn)各類問題515個(gè)。各省級(jí)安全監(jiān)管部門繼續(xù)加大對(duì)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度，2015年共對(duì)708家技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展了監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)各類問題2729個(gè)，同比分別增加48%和100%。
二、存在的主要問題
（一）簡化技術(shù)服務(wù)程序、內(nèi)容以及基本條件不達(dá)標(biāo)的問題突出。突出表現(xiàn)在一些技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)簡化現(xiàn)場調(diào)查程序，在現(xiàn)場采樣當(dāng)天開展現(xiàn)場調(diào)查，甚至不開展現(xiàn)場調(diào)查?，F(xiàn)場調(diào)查流于形式，沒有調(diào)查清楚工程工藝、原輔材料、職業(yè)病危害因素種類及其接觸人數(shù)、方式、時(shí)間等重要信息?，F(xiàn)場采樣時(shí)隨意選擇采樣時(shí)段，采樣布點(diǎn)、采樣頻次及樣品數(shù)量嚴(yán)重不足，檢測數(shù)據(jù)無法反映真實(shí)情況。不按要求記錄原始信息，不記、少記、亂涂、亂改等問題突出，有關(guān)原始信息不能環(huán)環(huán)相扣、甚至互相矛盾。此外，還有少數(shù)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)存在實(shí)驗(yàn)室、儀器設(shè)備、專業(yè)技術(shù)人員、檢測能力等方面不滿足資質(zhì)認(rèn)可條件的問題。
（二）技術(shù)服務(wù)過程管理比較差。一些技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)沒有健全和落實(shí)技術(shù)服務(wù)責(zé)任制，主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人以及項(xiàng)目組成員職責(zé)不清，相關(guān)人員不履行職責(zé)即簽字，服務(wù)質(zhì)量無人負(fù)責(zé)。儀器設(shè)備使用和管理混亂，未按要求進(jìn)行計(jì)量檢定、維護(hù)、保養(yǎng)。樣品管理混亂，樣品編號(hào)缺乏唯一性，樣品接收、流轉(zhuǎn)沒有做到閉環(huán)管理。不按要求公開評(píng)價(jià)報(bào)告信息，特別是檢測結(jié)果、結(jié)論及建議、專家評(píng)審意見等內(nèi)容不具體。技術(shù)服務(wù)檔案管理不規(guī)范，資料缺失，不能保證技術(shù)服務(wù)過程可再現(xiàn)、可溯源。
（三）專業(yè)技術(shù)人員培訓(xùn)和從業(yè)秩序較亂。一些技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)技術(shù)人員沒有按規(guī)定進(jìn)行定期培訓(xùn)和繼續(xù)教育，基礎(chǔ)知識(shí)薄弱，采樣、分析等實(shí)際操作能力差，業(yè)務(wù)素質(zhì)不能滿足技術(shù)服務(wù)的需要。違規(guī)安排未經(jīng)培訓(xùn)合格人員從事技術(shù)服務(wù)，而由培訓(xùn)合格人員在相關(guān)原始記錄上簽字，“干活的不簽字、簽字的不干活”情況突出。個(gè)別技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)甚至借用外單位人員申請(qǐng)資質(zhì)，從事技術(shù)服務(wù)。
（四）對(duì)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)還存在監(jiān)管不力等問題。有的地區(qū)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)分散，資質(zhì)管理與事中事后監(jiān)管脫節(jié)，沒有形成監(jiān)管合力。有的地區(qū)資質(zhì)認(rèn)可把關(guān)不嚴(yán)，日常監(jiān)管不到位，沒有有效履行監(jiān)管職責(zé)。有的地區(qū)對(duì)發(fā)現(xiàn)且依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法違規(guī)行為不處罰或者處罰不到位。如：針對(duì)2014年技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)專項(xiàng)執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的問題，國家安全監(jiān)管總局專門要求8個(gè)省級(jí)安全監(jiān)管部門對(duì)有關(guān)甲級(jí)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)依法做出行政處罰，有4個(gè)省級(jí)安全監(jiān)管部門僅處以責(zé)令整改。個(gè)別地區(qū)出臺(tái)的有關(guān)文件，違反《職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理暫行辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第50號(hào)）等規(guī)定，降低了資質(zhì)認(rèn)可條件及標(biāo)準(zhǔn)。
三、下一步工作要求
針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，各地區(qū)要堅(jiān)持問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向相結(jié)合的原則，按照“先規(guī)范、后發(fā)展、嚴(yán)準(zhǔn)入、重監(jiān)管”的要求，切實(shí)抓好技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作。
（一）嚴(yán)格執(zhí)法，嚴(yán)肅處理違法違規(guī)問題。
根據(jù)《行政處罰法》等法律法規(guī)的規(guī)定，本次監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，全部交由技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地所在的省級(jí)安全監(jiān)管部門作出處理。其中，存在簡化技術(shù)服務(wù)程序和內(nèi)容、使用外單位人員申請(qǐng)資質(zhì)、專職技術(shù)人員在兩個(gè)及以上技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)等違法違規(guī)問題的，要按照《職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定作出行政處罰；不符合資質(zhì)條件的，要限期整改，整改不到位的，應(yīng)依法撤銷其資質(zhì)。請(qǐng)各省級(jí)安全監(jiān)管部門根據(jù)檢查組移交的相關(guān)材料和本通報(bào)要求，依法履行行政處罰程序，盡快作出相關(guān)處理決定，并于2016年3月底前將處理情況及結(jié)果報(bào)送國家安全監(jiān)管總局職業(yè)健康司。同時(shí)，要向社會(huì)公開監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題（國家安全監(jiān)管總局抽查發(fā)現(xiàn)的問題見附件）和處理結(jié)果，起到警示和震懾作用。
（二）落實(shí)主體責(zé)任，提高技術(shù)服務(wù)能力。
各技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化法治意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和服務(wù)意識(shí)，落實(shí)主體責(zé)任，提升技術(shù)服務(wù)能力。一是強(qiáng)化自查自改，要對(duì)照《職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理暫行辦法》、《職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)工作規(guī)范》（安監(jiān)總廳安健〔2014〕39號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)檔案管理規(guī)范和職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)驗(yàn)室布局與管理規(guī)范的通知》（安監(jiān)總廳安健〔2015〕93號(hào)）的要求，深入開展自查自改，并于2016年3月底前完成整改。二是建立和落實(shí)責(zé)任體系，明確法人代表、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、評(píng)價(jià)人員、檢驗(yàn)人員等各類人員的責(zé)任范圍、考核標(biāo)準(zhǔn)，健全內(nèi)部責(zé)任追溯機(jī)制，確保責(zé)任落實(shí)到具體人員。三是完善項(xiàng)目組人員專業(yè)、數(shù)量構(gòu)成制度，每個(gè)技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目組（包括職業(yè)衛(wèi)生檢測、職業(yè)衛(wèi)生評(píng)價(jià)）均應(yīng)當(dāng)配置行業(yè)工程技術(shù)人員、衛(wèi)生工程人員、公共衛(wèi)生人員，且人員數(shù)量應(yīng)滿足技術(shù)服務(wù)需要。四是加強(qiáng)專業(yè)技術(shù)人員業(yè)務(wù)能力建設(shè)，堅(jiān)持基礎(chǔ)知識(shí)和實(shí)際操作的培訓(xùn)教育并舉并重，加強(qiáng)繼續(xù)教育，提高專業(yè)技術(shù)人員的業(yè)務(wù)技能。
（三）聚焦突出問題，強(qiáng)化專項(xiàng)治理。
在技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)自查自改的基礎(chǔ)上，各級(jí)安全監(jiān)管部門要采取以下措施，著力治理簡化現(xiàn)場調(diào)查、現(xiàn)場采樣等程序和內(nèi)容的問題。一是從嚴(yán)資質(zhì)認(rèn)可（延續(xù)、擴(kuò)項(xiàng)）的技術(shù)評(píng)審，發(fā)現(xiàn)仍存在類似問題的，相應(yīng)技術(shù)評(píng)審項(xiàng)目一律判定為不符合，不予通過資質(zhì)認(rèn)可。二是在建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”竣工驗(yàn)收時(shí)，嚴(yán)格審查控制效果評(píng)價(jià)報(bào)告中現(xiàn)場調(diào)查、現(xiàn)場采樣的原始記錄等資料，發(fā)現(xiàn)存在簡化技術(shù)服務(wù)程序、內(nèi)容或弄虛作假行為的，應(yīng)按照職責(zé)權(quán)限對(duì)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)做出行政處罰。三是在用人單位職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督檢查中，應(yīng)抽查其定期檢測報(bào)告、現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告與現(xiàn)場有關(guān)情況的一致性，發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)問題的，由有管理權(quán)限的安全監(jiān)管部門依法對(duì)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)給予行政處罰。
（四）加強(qiáng)能力建設(shè)，提升監(jiān)管效率。
要按照依法行政的要求，進(jìn)一步清理、完善技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)可及監(jiān)督管理的制度措施，特別是個(gè)別地區(qū)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定與法律法規(guī)要求相抵觸的應(yīng)立即廢止。要將技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查納入年度執(zhí)法計(jì)劃，完善經(jīng)費(fèi)、技術(shù)支撐、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等各項(xiàng)保障措施，加強(qiáng)事前事中事后全過程監(jiān)管，增強(qiáng)執(zhí)法檢查實(shí)效性。要?jiǎng)?chuàng)新監(jiān)管方式，強(qiáng)化行業(yè)自律和信息化監(jiān)管手段，建立以信息采集與公開披露、信用等級(jí)評(píng)定、失信懲戒等為主要內(nèi)容的誠信體系，讓違法失信者寸步難行。要健全和落實(shí)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管責(zé)任，完善內(nèi)部監(jiān)督和問責(zé)機(jī)制，在陽光下運(yùn)行權(quán)力，預(yù)防和杜絕“不作為、亂作為”等違法亂紀(jì)行為的發(fā)生。
請(qǐng)各省級(jí)安全監(jiān)管部門將本通報(bào)轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)所有技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)。
安全監(jiān)管總局辦公廳
2016年1月29日
